Julian Sammut
Leitung Risk & Compliance Manager
- Compliance
- Risk Management
Laufender Betrieb
Compliance Services
Schützen Sie Ihr Unternehmen vor regulatorischen Risiken. Wir unterstützen Sie dabei, alle maltesischen und europäischen Compliance-Anforderungen zuverlässig zu erfüllen – von der Erstanalyse bis zur laufenden Begleitung.
Unternehmen in Malta unterliegen strengen regulatorischen Vorgaben – insbesondere im Bereich AML, Risikobewertung, Sanktionsprüfung und Due Diligence. Diese Anforderungen korrekt umzusetzen ist entscheidend, um Bußgelder, rechtliche Risiken und Reputationsschäden zu vermeiden.
Mit unserem Service unterstützen wir Unternehmen aus verschiedenen regulierten und nicht-regulierten Branchen dabei, ihre gesetzlichen Verpflichtungen sicher, effizient und transparent zu erfüllen. Wir liefern klare Handlungsempfehlungen, fundierte Analysen und professionelle Prüfung aller relevanten Compliance-Daten.
Ob Finanzdienstleister, Corporate Service Provider oder Glücksspielunternehmen: Unsere Compliance-Beratung basiert auf den aktuellen EU-Geldwäschevorschriften (AMLD/AMLR) und wird laufend an neue regulatorische Anforderungen angepasst.
Leistungen
- Sanktionslisten-Screening
- Prüfung von Aktionären, Direktoren und Unternehmen gegen internationale Sanktionslisten.
- Negative-News-Recherchen
- Analyse öffentlicher Datenbanken und Medienquellen zu Personen und Unternehmen.
- PEP-Analyse
- Feststellung politisch exponierter Personen und Ableitung konkreter Handlungsempfehlungen.
- Risikobewertung
- Bewertung von Länder-, Geschäfts- und Transaktionsrisiken nach geltenden Standards.
- Dokumenten- und Identitätsprüfung
- Prüfung von Ausweisdokumenten auf Echtheit, Manipulationen und Vollständigkeit.
- Analyse der Geld- und Vermögensquelle
- Sammlung und Prüfung relevanter Nachweise zur Source of Funds und Source of Wealth.
Wer profitiert
- Unternehmen mit Compliance-, AML- oder KYC-Pflichten in Malta
- Wirtschaftsprüfer, Buchhalter und Corporate Service Provider
- Immobilienmakler, Notare und Rechtsberater mit regulatorischen Auflagen
- Finanzdienstleister wie Banken, Versicherungen und VFA-Agenten
- Glücksspielunternehmen mit strengen Lizenzanforderungen
- Firmen, die regelmäßig Screening-, Risiko- oder Dokumentenprüfungen durchführen müssen
Warum DW&P
- Tiefgreifende Expertise in AML, Compliance und regulatorischen Anforderungen
- Zugang zu professionellen Screening-Datenbanken und spezialisierten Prüfwerkzeugen
- Europäischer AML-Standard auf Basis der aktuellen EU-Geldwäschevorschriften (AMLD/AMLR)
- Schnelle, gründliche und rechtssichere Analysen mit klaren Ergebnissen
- Mehrsprachiges Team mit internationaler Erfahrung im regulierten Umfeld
- Laufende Aktualisierung aller regulatorischen Anforderungen – Sie bleiben immer auf dem neuesten Stand
Compliance Services – Unsere Leistungen
AML-Beratung
Einhaltung lokaler und europäischer Anti-Geldwäschegesetze.
PEP-Analyse
Identifikation politisch exponierter Personen.
Risikobewertung
Bewertung von Transaktionen und Geschäftsbeziehungen.
Dokumentenprüfung
Prüfung von Identitäts- und Geschäftsdokumenten.
Transaktionsüberwachung
Beratung zur Erkennung verdächtiger Aktivitäten.
Finanzquellenprüfung
Analyse von Source of Funds und Source of Wealth.
Regulatorik und Compliance
Unterstützung bei gesetzlichen Vorgaben und Meldepflichten.
Laufende Compliance-Begleitung
Monitoring und regelmäßige Updates.
Benötigt Ihr Unternehmen professionelle Compliance-Unterstützung?
Erstberatung buchen
Compliance Services – Unser Vorgehen
- 01
Erstberatung
Analyse Ihrer Compliance-Anforderungen und Erstellung eines individuellen Compliance-Plans. Immer kostenfrei.
- 02
Dokumentensammlung
Sammlung und Prüfung aller relevanten Unterlagen und Identitätsnachweise.
- 03
Compliance-Analyse
Bewertung der Risiken und Umsetzung aller AML- und KYC-Vorgaben.
- 04
Berichtserstellung
Erstellung eines detaillierten Compliance-Berichts mit Empfehlungen und konkreten Maßnahmen.
- 05
Laufende Unterstützung
Kontinuierliches Monitoring und Unterstützung bei sich ändernden regulatorischen Anforderungen.
Compliance Services – Ihre Ansprechpartner
FAQ
Für welche Branchen bieten Sie Compliance-Services an?
Für Unternehmen aller regulierten und nicht-regulierten Branchen – insbesondere Finanzdienstleister, CSPs, Immobilienmakler, Wirtschaftsprüfer und Glücksspielunternehmen.
Welche AML-Vorgaben gelten in Malta?
Malta folgt den aktuellen EU-Geldwäschevorschriften (AMLD/AMLR). Dazu gehören KYC-Pflichten, Risikoanalysen, Dokumentenprüfung und laufende Überwachung von Geschäftsbeziehungen.
Übernehmen Sie auch Screening von Geschäftspartnern?
Ja. Wir prüfen sowohl natürliche als auch juristische Personen sowie deren wirtschaftliche Eigentümer – gegen Sanktionslisten, PEP-Datenbanken und öffentliche Quellen.
Können Sie Unternehmen langfristig unterstützen?
Ja. Wir bieten laufende Compliance-Begleitung inklusive Monitoring, Aktualisierung von Daten und regelmäßiger Neubewertung Ihrer Risikolage.
Erstellen Sie Berichte für Auditoren oder Behörden?
Selbstverständlich. Wir liefern vollständige, revisionssichere Dokumentationen, die den Anforderungen von Auditoren und maltesischen Aufsichtsbehörden entsprechen.
Was passiert, wenn sich regulatorische Anforderungen ändern?
Wir verfolgen alle relevanten Änderungen im maltesischen und europäischen Regulierungsumfeld und informieren Sie proaktiv. Bestehende Prozesse passen wir entsprechend an.
Mandantenstimmen
Was Vertrauen in der Praxis bedeutet.
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